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已被勘误,保监察委员会有关实行新修订的

发文单位:中国保险监督管理委员会

发文标题:中国保险监督管理委员会有关实行新修订的《保障集团高档管理人士任职资格管理规定》有关问题的复函

发文标题:保障公司高端管理人士任职资格管理规定[已被修正]

文  号:保监办函[2003]165号

发文单位:中国保险监督管理委员会

发文单位:保监察委员会

公布日期:2003-9-30

文号:保监办函[2003]165号

文号:中国保险监督管理委员会令[2002]2号

施行日期:2003-9-30

布告日期:二零零四-9-30

公布日期:2002-3-1

新德里保监办:

试行日期:二零零三-9-30

施行日期:二〇〇二-4-1

  你办《关于进行新修订的<保障集团高档管理职员任职资格管理规定>有关难题的告诉》(保监粤发 [2003]150号)收悉。经济商讨究,现将关于主题材料函复如下:

圣地亚哥保监办:

  第一章 总则

  一、保证公司营业部老董应放入任职资格处理范围。对确定保障公司高等管理人士进行任职资格审核的指标,首要在于保证保证业的正规化经营、健康发展。营业部作为分支机构具有独自经营管理权,其领导处理水平的音量对行业形象影响非常大,由此营业部管事人应纳入管理范围。经营出售服务部理事可不作高档管理人士管理。

  你办《关于举办新修订的<保障集团高端管理职员任职资格管理规定>有关主题素材的告知》(保监粤发 [2003]150号)收悉。经济研商究,现将关于主题材料函复如下:

  第二章 任职资格条件

  二、对未达到任职资格条件的高端级管理职员,修订后的《管理规定》第十一条扩展了合适放松从业经历和文凭的规定,各州能够结合实际情况,严苛服从“在标准领域具备卓绝才干或作出非凡贡献”的正统,对符合标准的拟任人选放宽相应的从事经验和教育水平限制。

  一、保证公司营业部总管应归入任职资格管理范围。对有限支撑公司高端管理职员实行任职资格查证的目标,首要在于保险保障业的正统经营、健康向上。营业部作为分支机构具有独自经营管理权,其领导管理水平的音量对行业形象影响非常的大,因而营业部总管应归入管理范围。营销服务部理事可不作高端处理人士管理。

  第三章 任职资格核实与处理

  三、作为经营危害的同盟社,最大诚信是保证业生存之本,由此对官员的品德要求应比其他行业更严酷。《有限帮助集团高档管理职员任职资格管理规定》制订之初,就未规定有经济犯罪行为和棍骗、吸毒、赌钱、嫖娼等违法分子,在执行处理罚款满一定年限后方可担当高档管理职员。此番修订对高档处理人士建议了越来越高的渴求,因而,过失犯罪和有期骗、吸毒、赌钱、嫖娼等不合法行为的人口,处置罚款执行满八年也不得担任保险集团高端管理人士。

  二、对未达到规定的标准任职资格条件的高端级管理人士,修订后的《管理规定》第十一条增加了合适放宽从业经历和教育水平的规定,外市能够结合真实情况,严苛根据“在标准领域具有优进士能或作出优秀进献”的正规化,对符合标准的拟任人选放宽相应的转业经验和文化水平限制。

  第四章 任职资格收回

  四、由于保证公司分支机构的副老总(不包蕴主持专业的副首席营业官)不再归入高端管理人士任职资格管理,由此,对副老董的改换能够不再必要换领许可证。

  三、作为经营危机的市廛,最大诚信是保证业生存之本,由此对管理者的操守需要应比任何行业更严峻。《保障公司高等管理人士任职资格处理规定》拟定之初,就未规定有经济犯罪行为和诈欺、吸毒、赌钱、嫖娼等违背律法职员,在试行处置处罚满一定时限后能够担当高等管理职员。此番修订对高档管理职员提出了越来越高的要求,因而,过失犯罪和有诈欺、吸毒、赌钱、嫖娼等违规行为的人手,处理罚款实行满三年也不可负担有限援助集团高等处理人士。

  第五章 附则

  四、由于保险集团分支机构的副经理(不包涵主持专门的工作的副总监)不再归入高端管理人员任职资格管理,因而,对副CEO的改观能够不再供给换领许可证。

  第一章 总则

  第一条 为抓牢对保管公司高端处理职员的管制,有限协助保障公司稳健经营,推进保险业健康发展,依照《中夏族民共和国家注重文物爱慕险法》和别的关于法律、法则,拟订本规定。

  第二条 本规定所称保障公司,是指根据中国关于法律、国际法规的分明,在华夏境内依法设立和营业的各种保障集团。

  第三条 本规定所称保障公司高等管理人士是指保障集团法定代表人和别的对保管集团经营处理活动具备发言权的关键领导者,富含:总公司的董事长、总老总、副总COO;分集团(包蕴总集团营业部)、中央支集团(满含分部营业部)和支公司的总老总、副总CEO、COO、副老板;以及别的具备同样职权的经理。

  保险公司任命总集团精算部门、财务会计部门、资金运用部门的主要决策者,应当依据有关规定报中国家入眼文物珍惜监会核查或备案。

  第四条 中中原人民共和国家珍视文物保护监会会同派出机构对保险集团高等管理人士任职资格进行分级审查批准、分级管理。中夏族民共和国家重视文物爱惜监会查处和管理保证集团总企业高档管理职员的任职资格;中中原人民共和国家珍视文物爱抚监会派驻内地的办公室、分部和特派员分部(以下简称所在地派出机构)核实和治本辖区内保险公司分支机构高等管理职员的任职资格。

  第五条 中中原人民共和国家珍视文物珍贵监会和所在地派出机构对保障集团高等管理职员任职资格的查处和治本,满含任职资格调查、任职资格收回和任职资格档案管理。

  第六条 中夏族民共和国家入眼文物爱慕监会和所在地派出机构对保险公司高等管理人士任职资格的核查和治本,分为核算制和备案制。保证公司总集团、分集团和基本支集团的高等第管理职员适用查验制;保证集团支公司的高级管理人士适用备案制。

  适用查证制的高端管理职员在任命前应获得中中原人民共和国家入眼文物爱抚监会或所在地派出机构任职资格核查文件。适用备案制的高级管理职员在任命时应同期报所在地派出机构备案。

  第二章 任职资格条件

  第七条 有限帮忙公司高等管理职员应当具有非凡的品行和能胜任专门的学问所必得的文化水平、专门的学业经验和经理管理本领,无不良记录。

  第八条 保证公司高等管理人士应当服从中国准绳,贯彻进行国家的经济、金融、保证陈设政策。

  第九条 中资保险公司的法定代表人应该是中国人民。

  第十条 外国资本保险集团、中方与外方合营保证企业的外方高等管理人士应当具有相应的华语水平。

  第十一条 担当保证公司高档管理职员还应具备以下准绳:

  (一)担当保证集团总公司的高端处理职员,应负有大学本科以上文凭;从事金融有限协理或其余经济专门的学问10年以上;具备在长久以来规模(或上述)金融保证机构或任何商店、公司担当部门老总或分行副总首席营业官以上领导职责4年以上任职经验,或在江山综合经济管理机关、金融监督管理机构有着3年以上领导职权利职经验。

  (二)担当有限帮助集团分公司的高等管理职员,应享有大本以上教育水平;从事金融保证或其余经济职业8年以上;具备在同一规模(或以上)金融保险机构或任何商号、集团担当部门首席施行官或宗旨支集团副总首席营业官以上领导任务3年以上任职经历,或在江山综合经济管理部门、金融监督管理机关全数2年以上领导职分任职经验。

  (三)担负保险集团基本支公司的高等管理职员,应享有大专以上文凭;从事金融保证或别的经济工作5年以上;具备在长久以来规模(或以上)金融有限帮助机构或其他商铺、集团担当部门COO或支集团副老董以上领导职责2年以上任职经历,或在国家综合经济管理部门、金融监督管理机关全部2年以上的劳作经历。

  (四)担当保证集团支公司的高端管理人士,应有所大专以上文化水平;从事金融保障或任何经济职业3年以上。

  (五)拟任的承接保险公司高档管理人士具备担保、金融、经济管理、法律、投资、财务和会计类规范大学生以上学位的,从事金融保证或任何经济工作的定时可方便放宽。

  第十二条 保证公司的母公司应至少有2名高档管理职员从事有限支撑工作10年以上,并兼有担负业务管理职责4年以上任职经验;分集团和基本支集团应至少有1名高端管理职员从事保障专门的学问5年以上,并具备担负业务管理职责2年以上任职经历。

  第十三条 有下列景况之一的,不得担负保障企业高档处理人士:

  (一)曾经因犯有贪赃、贿赂、私吞财产、挪用财产大概损坏社经秩序等罪名被判处刑罚;

  (二)曾经因赌钱、吸毒、嫖娼、欺骗等不合规行为,受到有关司法部门行政处理罚款或被判处刑罚;

  (三)曾经担负因犯罪被撤消营业牌照的还是因经营不善停业清算的铺面、公司的尖端管理职员,负有个人权利或直接领导义务;

  (四)对珍视职业失误和经济案件有所个人权利或直接领导权利;

  (五)司法活动或纪检、监察部门正在甄别尚未作出处理结论;

  (六)累计三回被撤销有限援助公司高等管理人士资格;

  (七)中中原人民共和国家入眼文物爱惜监会确认的不相宜担负保险公司高等管理人士的别的意况。

  第十四条 在退步、关闭、被接管等举办极其管理的承接保险公司总集团担任高等管理人士的,除第十三条第(三)项规定的景色以外,在采纳上述情势后的3年内不获取别的有限帮助集团担当高端管理人士。

  第十五条 保证公司的法定代表人不得兼任。

  第三章 任职资格核查与管理

  第十六条 适用核算制的高级处理职员,应由其所在的保障公司董事会或上级任命和免去职务机关向负担查处的中华夏族民共和国中国保险监委会或所在地派出机构提交以下书面材质(一式三份):

  (一)对拟任高等管理人士(以下简称拟任人)实行任职资审批准的报名;

  (二)保障公司高端管理人士任职资格申请表;

  (三)拟任人的居民身份证、文凭证书等有关证件的影印件,有护照的应同期提供护照复印件;

  (四)对拟任人的品德、业务手艺、管理工夫、专业业绩等方面包车型客车总结考核评议;

  (五)拟任人在原任职单位牵头周详职业的,应付出离任审计报告。

  上述书面材质应当用粤语书写。原件是海外语的,应当附经中夏族民共和国公证部门公证的国语译本。

  第十七条 中华夏族民共和国中国保险监委会和所在地派出机构对适用核查制的尖端处理人士,按照管理权限进行查处。审查内容和措施包涵对报告资料的核查、与拟任人考察谈话等。谈话应当作出记录,谈话笔录应当经考查人和拟任人双方签名。

  第十八条 对适用核查制的尖端管理职员任职资格的核准,中国家重点文物爱惜监会和所在地派出机构应在接到第十六条所述书面材质后5个工作日内实现资料的完整性核查,如未提议争论,视为申报资料完整。

  在确认申报资料完整后,中华人民共和国家重视文物尊敬监会和所在地派出机构应在十多个专门的学问日内作出是或不是核查其任职资格的主宰。

  第十九条 已经获得任职资格的高端管理人士,在确定保证企业内部同级分支机构之间调动,恐怕由高端别职责向低档别岗位调度的,无需再行审定,但应在任命的同时报拟任所在地和离任所在地派出机构备案。

  第二十条 适用备案制的高端处理职员,应由其上司任命和免去职务机关向所在地派出机构提交保证集团高档管理人士任职资格备案表。

  前款所指高等管理职员不相符本规定第七、八、十一条规定标准或具备第十三条所列情状的,所在地派出机构有权否决其任职资格。

  第二十一条 保障集团高等管理职员任职资格申请表、任职资格备案表由中中原人民共和国家入眼文物珍贵监会制定统一格式。

  第二十二条 保证集团付给的各式材质应有真实可信。中中原人民共和国家注重文物爱慕监会和所在地派出机构有权对交付虚假材质的管教集团依靠有关法律进行惩罚。

  第二十三条 获得任职资格的管教公司高等管理职员,自其任职资格被核查之日起7个月内未到拟任职位推行任务的,即自动失去其作为该单位高等处理职员的任职资格。

  第二十四条 保障公司调整解除其高等管理职员职责或承认其辞职的,自决定作出之日起,该高级管理职员即自动失去其作为该部门高档管理人士的任职资格,本规定第十九条所列情况除此而外。保障集团应自决定作出之日起拾个工作日内报中夏族民共和国家重视文物爱护监会或所在地派出机构备案。

  第二十五条 保障公司未经中华夏族民共和国家珍视文物爱慕监会或所在地派出机构核查,不得私行任命高档管理人士,也不行以有的时候理事名义或其余办法钦赐未经任职资审的人口为保证公司高档管理职员。遇特殊景况确实必要钦命一时CEO的,钦赐和终结时应报中夏族民共和国家器重文物拥戴监会或所在地派出机构备案,不常担当的小时最长不得超越四个月。

  第二十六条 中中原人民共和国家注重文物尊敬监会和所在地派出机构应树立保障公司高等管理职员任职资格档案。任职资格档案应包蕴任职资格申报资料、考查谈话笔录、核查或撤消任职资格的文书以及别的重要资料。

  第四章 任职资格收回

  第二十七条 保险集团高端管理人士违反有关法律、法则,中华夏族民共和国家重点文物爱惜监会或所在地派出机构有权依法撤消其必然时间限制停止一生的高端管理人士任职资格。

  保障集团高端管理职员在被撤回任职资格时期,不得接续作为各省保证公司的高级管理人士,不得作为任何保障集团高等管理职员的拟任人选。

  第二十八条 对出现下列景况之一并兼有个人义务或直接领导权利的保障公司高端管理职员,中中原人民共和国家重视文物敬重监会或所在地派出机构可依照内容轻重及其后果,打消其1~10年的任职资格:

  (一)违反关于规定,超业务范围经营、提供种种方式回扣、强制旁人投保、举行虚假理赔;

  (二)进行虚伪宣传,误导投保人、被保障人,损害被有限帮忙人收益;

  (三)未经许可私行设立、合併、分立、打消分支机构可能表示机构;

  (四)伪造、涂改、出租汽车、转让、发卖保障许可证;

  (五)未按有关规定提取、使用各种准备金、保障金;

  (六)违反关于规定利用资金;

  (七)保费收入或应收保费不入账,设立账外账或挪用、截留保费;

  (八)保证公司存在虚假出资或许抽逃出资意况;

  (九)未按有关规定进行新闻表露,提供虚假的还是隐瞒首要事实的财务报表、计算报告或文件;

  (十)拒绝、困扰、阻挠或严重影响中中原人民共和国中国保险监委会依法监督管理;

  (十一)违反国家法律、法则和中中原人民共和国家重点文物爱抚监会有关条例,不认真对待工作、滥权,产生重大资金损失,或导致产生重大案件。

  第二十九条 对出现下列意况之一并具备个人义务或直接领导义务的管教集团高端管理人士,中夏族民共和国中国保险监委会或所在地派出机构可依据内容轻重及其后果,裁撤其10年以上直至平生的任职资格:

  (一)因严重不合规经营,或高管管理不善,产生保障公司被接管、被迫与其余保证公司合併或被发表停业;

  (二)因刑事犯罪被判处刑罚;

  (三)任职时期有第十三条第(二)项所列意况。

  第三十条 保证集团高档管理人士受到董事会或上级任命和免去职务机关给予的警告、记过、记大过、降级、撤职、开除或任何处理罚款的,保障公司理应立刻报中中原人民共和国家重视文物爱护监会或所在地派出机构备案,中华夏族民共和国家入眼文物爱戴监会或所在地派出机构将视情状调节是不是吊销其任职资格。

  第三十一条 对于确定保证公司分支机构严重违规应由其顶头上司公司负领导责任的,所在地派出机构应及时提出对该上级公司高等处理人士是不是裁撤其任职资格的处理意见,报中华人民共和国家注重文物保养监会获准。

  第三十二条 中华人民共和国家着重文物爱慕监会或所在地派出机构作出撤废保障公司高端管理职员任职资格决定后,假如被管理者或其所在保障公司不服,可向中夏族民共和国家保护文物尊崇监会报名行政复议。

  第三十三条 被收回任职资格的高档次和品级管理职员,涉案剧情恶劣、后果严重、在社会上产生极坏影响的,由中华人民共和国中国保险监委会予以文告。

  第五章 附则

  第三十四条 本规定由中国家重视文物珍贵监会解说。

  第三十五条 本规定自二〇〇〇年十一月1日起实践。1997年5月三日中华夏族民共和国家入眼文物珍贵监会发布的《有限支撑机构高等管理职员任职资格管理暂行规定》同期废止,别的关于保障集团高端管理职员任职资格管理方面包车型客车分明与本规定不符的,以本规定为准。

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